Certificate in The Essentials of Investment Compliance

-- ViewingNow

The Certificate in The Essentials of Investment Compliance is a comprehensive course that provides learners with a solid understanding of investment compliance principles. This program is crucial in an industry where regulatory requirements are constantly evolving, and it is essential to ensure adherence to prevent financial penalties and protect a firm's reputation.

5٫0
Based on 4٬919 reviews

3٬408+

Students enrolled

GBP £ 140

GBP £ 202

Save 44% with our special offer

Start Now

حول هذه الدورة

This course is in high demand, as investment firms require professionals who can effectively navigate complex regulatory landscapes and ensure compliance. By completing this program, learners will develop essential skills in regulatory compliance, risk management, and legal frameworks in the investment industry. Upon completion, learners will be equipped with the knowledge and skills necessary to excel in compliance roles within investment firms. This course is an excellent opportunity for career advancement and is relevant for compliance professionals, investment advisors, and anyone interested in the investment industry.

100% عبر الإنترنت

تعلم من أي مكان

شهادة قابلة للمشاركة

أضف إلى ملفك الشخصي على LinkedIn

شهران للإكمال

بمعدل 2-3 ساعات أسبوعياً

ابدأ في أي وقت

لا توجد فترة انتظار

تفاصيل الدورة

• Introduction to Investment Compliance: Understanding the regulatory landscape, the role of a compliance officer, and the importance of investment compliance in financial institutions.
• Compliance Risk Management: Identifying, assessing, and mitigating compliance risks, including regulatory, reputational, and financial risks.
• Code of Ethics and Conduct: Developing and implementing a code of ethics and conduct for investment professionals, addressing conflicts of interest and personal trading policies.
• Compliance Monitoring and Testing: Designing and implementing a compliance monitoring and testing program, including surveillance, audits, and reviews.
• Regulatory Filings and Reporting: Preparing and submitting regulatory filings and reports, including Form ADV, Form PF, and other SEC and FINRA filings.
• Anti-Money Laundering (AML) and Know Your Customer (KYC): Understanding and implementing AML and KYC policies and procedures, including customer identification programs, suspicious activity reporting, and transaction monitoring.
• Marketing and Advertising Review: Reviewing and approving marketing and advertising materials for compliance with regulatory requirements, including the use of social media.
• Compliance Training and Communication: Developing and delivering compliance training and communication programs for investment professionals and other employees, including annual compliance certifications.
• Investment Company Compliance: Understanding and complying with the Investment Company Act of 1940 and its rules, including registration, disclosure, and reporting requirements.
• Broker-Dealer Compliance: Understanding and complying with the Securities Exchange Act of 1934 and its rules, including registration, supervision, and reporting requirements.

المسار المهني

جاري إنشاء المسار المهني...

متطلبات القبول

  • فهم أساسي للموضوع
  • إتقان اللغة الإنجليزية
  • الوصول إلى الكمبيوتر والإنترنت
  • مهارات كمبيوتر أساسية
  • الالتزام بإكمال الدورة

لا توجد مؤهلات رسمية مطلوبة مسبقاً. تم تصميم الدورة للسهولة.

حالة الدورة

توفر هذه الدورة معرفة ومهارات عملية للتطوير المهني. إنها:

  • غير معتمدة من هيئة معترف بها
  • غير منظمة من مؤسسة مخولة
  • مكملة للمؤهلات الرسمية

ستحصل على شهادة إكمال عند الانتهاء بنجاح من الدورة.

لماذا يختارنا الناس لمهنهم

جاري تحميل المراجعات...

الأسئلة المتكررة

ما الذي يجعل هذه الدورة فريدة مقارنة بالآخرين؟

▼

كم من الوقت يستغرق إكمال الدورة؟

▼

WhatSupportWillIReceive

▼

IsCertificateRecognized

▼

WhatCareerOpportunities

▼

متى يمكنني البدء في الدورة؟

▼

ما هو تنسيق الدورة ونهج التعلم؟

▼

رسوم الدورة

الأكثر شعبية
المسار السريع: GBP £140
أكمل في شهر واحد
مسار التعلم المتسارع
  • 3-4 ساعات في الأسبوع
  • تسليم الشهادة مبكراً
  • التسجيل مفتوح - ابدأ في أي وقت
Start Now
الوضع القياسي: GBP £90
أكمل في شهرين
وتيرة التعلم المرنة
  • 2-3 ساعات في الأسبوع
  • تسليم الشهادة العادي
  • التسجيل مفتوح - ابدأ في أي وقت
Start Now
ما هو مدرج في كلا الخطتين:
  • الوصول الكامل للدورة
  • الشهادة الرقمية
  • مواد الدورة
التسعير الشامل • لا توجد رسوم خفية أو تكاليف إضافية

احصل على معلومات الدورة

سنرسل لك معلومات مفصلة عن الدورة

ادفع كشركة

اطلب فاتورة لشركتك لدفع ثمن هذه الدورة.

ادفع بالفاتورة

احصل على شهادة مهنية

خلفية شهادة عينة
CERTIFICATE IN THE ESSENTIALS OF INVESTMENT COMPLIANCE
تم منحها إلى
اسم المتعلم
الذي أكمل برنامجاً في
London School of International Business (LSIB)
تم منحها في
05 May 2025
معرف البلوكتشين: s-1-a-2-m-3-p-4-l-5-e
أضف هذه الشهادة إلى ملفك الشخصي على LinkedIn أو سيرتك الذاتية أو CV. شاركها على وسائل التواصل الاجتماعي وفي مراجعة أدائك.
SSB Logo

4.8
تسجيل جديد
→ عرض الدورة